中金公司被责令改正 两员工被出具警示函
2024-05-11 02:16:26
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中新网中华人民共和国和塞尔维亚共和国关于深化和提升全面战略伙伴关系、构建新时代中塞命运共同体的联合声明
中新网5月10日电 5月10日#%*@#，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书@**#，其中三份与头部券商中金公司有关*@%#*。经查%%%*，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题##%，证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施@@。另#@，因资产管理业务存在违规提供通道服务的问题#@%，时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被出具警示函@@%*。(中新财经)
【编辑:付子豪】
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