中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题
2024-05-11 02:37:26
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中新财经5月10日电(中新财经 宫宏宇)10日@%##%，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书#%@*%，其中三份与头部券商中金公司有关#%。
经查@%，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题%*%@，中国证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施*@#。
同时**，中国证监会北京监管局要求中金公司应高度重视%#@%*，采取有效措施积极整改%@%@#，强化合规风险管控*%#，提升资管业务合规运作水平*@%#*。
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