证监会规范新三板公司通过“层层递进”在北交所上市的辅导监管
▓GG扑克官网下载▓GGPoker[—ggn178.com—]为亚洲最具备实力的一间国际扑克竞技赛事平台,提供一个正规安全有保障的扑克游戏环境,加入立即玩与GGPoker全球玩家一起同乐法国空管人员持续罢工欧洲航班大面积延误取消
本文转自:中新网
青海:免疫规划“晴雨表”麻疹发病降至历史最低水平
中新网北京4月30日电 题:证监会规范新三板公司通过“层层递进”在北交所上市的辅导监管
中新财经记者 陈康亮
中国证监会30日发布消息称#@%,近日证监会制定发布《监管规则适用指引北京证券交易所类第1号:全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》(下称《北交所辅导指引》)#@,首次以监管规则适用指引形式*@%,对新三板挂牌公司通过“层层递进”路径在北交所上市的辅导监管进行系统规范#@%##。
证监会有关部门负责人表示#%#*,2021年11月开市以来*@@%#,对挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市@@%,一直参照执行《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》(下称《辅导监管规定》)有关要求#*。考虑到与首次公开发行并上市(IPO)相比#%#%@,以“层层递进”方式到北交所上市的中小企业已被证监局和全国股转系统纳入持续监管范围##%,辅导监管工作的重心、程序、手段可作相应优化%@@*#。为此@%#,证监会对该上市路径下的辅导监管做了梳理研究##%%,在修订《辅导监管规定》取消“参照执行”要求的同时**#%%,着眼申报企业特点和局所持续监管优势制定了《北交所辅导指引》@@#。
据悉@%@,《北交所辅导指引》突出“三个强化”%%%*。一是强化辅导监管与持续监管联动**%#。发挥新三板、北交所层层递进的全链条监管优势*#@@@,建立挂牌审核、日常监管、辅导监管、上市审核各节点间的监管信息共享机制%*@,明确全国股转系统与证监局应当建立沟通对接机制%*%%#,并细化了两者之间的监管信息通报要求@@#。同时*@*,明确证监局辅导监管报告的内容要求%@#,强调北交所应当在审核中关注辅导监管报告内容@%,做好辅导环节与审核注册环节的衔接@#%**。
二是强化中介机构“看门人”责任@#*。发挥全链条监管优势#%,强化对保荐机构等的督导检查**,压实中介机构责任%%。同时*%,要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见%@%%,督促其扎实履职尽责@*。
三是强化“关键少数”诚信合规%*。证监局重点关注“关键少数”口碑声誉情况###,并在辅导监管报告中体现@#。此外%*%*#,增强对“关键少数”合规知识考察的针对性%@,进一步细化证券市场知识测试的具体安排#%@*,明确证券市场知识测试与北交所直接相关内容不低于百分之二十%%*#*。
同时@%@,按照公平合理、成本相适的原则*%@,《北交所辅导指引》还通过“三个结合”对北交所辅导监管工作做了“三个优化”%%%%#。
一是突出扶优限劣导向%*%*,将辅导监管与公司表现相结合@*,优化辅导期安排*%。根据《北交所辅导指引》*@@%,截至提交辅导验收材料时在新三板连续挂牌满十二个月(含摘牌前已连续挂满十二个月的重新挂牌公司)且报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东和实际控制人(或其法定代表人)未受纪律处分、未被中国证监会采取监管措施或者行政处罚的公司@@@,辅导期可少于三个月**#**。
二是平衡监管强度和成本*%,将辅导监管与现场检查相结合*%,优化辅导监管方式*%#%%。《北交所辅导指引》明确@*@,挂牌公司在过去二十四个月内接受过现场检查的#**%,辅导监管过程中原则上可不进驻现�%@%。捌谙殖〖觳楣讨谢袢〉牟牧峡梢栽诟ǖ技喙鼙ǜ嬷幸聾@*#。
三是提升监管流程便利度#@@,将辅导监管与优化服务相结合@*#@*,优化证券市场知识测试流程*@*。为便利拟上市公司相关人员参加证券市场知识测试@@,《北交所辅导指引》提出@@,证监局可以根据挂牌公司实际需求#**##,定期或不定期组织相关人员集中参加证券市场知识测试#@%@,并明确了可豁免参加测试的情形#*%。(完)
分享让更多人看到
热门排行
- 1上海采取“减少流动+核酸筛查”策略尽快实现社会面动态清零
- 2中新健康丨专家:不能用一般健康体检代替职业健康检查
- 3味蕾中国开嗦!来广西感受“小龙虾自由”
- 4运载能力提升至7吨!长征八号运载火箭新构型来了
- 5肯尼亚行政学院图书馆设立“中国角”
- 6中新网原创专题节目《中国风》
- 7新疆尉犁夏日沙漠旅游热
- 8执行神舟十八号载人飞行任务的航天员乘组确定
- 9中新网原创专题节目《中国风》
- 10现场一片混乱!英国皇家骑兵队马匹失控在街头狂奔
- 11(文化中国行)访鲁迅故里:为何有越来越多年轻人喜欢鲁迅?
- 12南非自然保护区部分生物死亡疑与骚乱点燃化学品仓库有关
- 13法国埃菲尔铁塔长高了直升机为其安装6米高新天线
- 142023年海关在进出口环节实施知识产权保护措施6.7万次
- 15南非自然保护区部分生物死亡疑与骚乱点燃化学品仓库有关
- 16民航中南空管局空中交通管制中心原副主任刘伟接受审查调查
- 175月1日起泰山景区全网全员实名制预约、实名制检票系统
- 18中新网评:大学禁挂床帘,请别扯掉最起码的尊重
- 19中方回应布林肯涉华言论:希望美方切实尊重公平竞争原则
- 20伦敦的风吹到巴黎,28岁的叶诗文与奥运重逢