中金公司被责令改正 两员工被出具警示函
2024-05-11 03:21:14
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中新网5月10日电 5月10日#@，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书**@，其中三份与头部券商中金公司有关*#。经查*#@##，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题@#@，证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施*@#@@。另##，因资产管理业务存在违规提供通道服务的问题%@*%，时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被出具警示函**。(中新财经)
【编辑:付子豪】
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