多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施
2024-05-12 18:25:23 | 来源:GG之家
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本文转自:中新网
香江观察:国家是香港金融业发展的强大后盾
中新网5月12日电(中新财经记者 谢艺观)近期##@,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚*#。10日#%%%%,又有5家券商被“点名”##@@。在强本强基、严监严管的基调下#@@,监管呈现三大特点:发布更密、落地更快、处罚更重%##@#。
5家券商同日被“点名”
5月10日#*,多地监管部门针对券商发布7份监管文件*%*#%。
中新财经记者梳理发现**%#*,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商**,不仅有多个头部券商##,且从内容看*#*,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域%%%。
如@##,在泉为科技首次公开发行股票中*#%,东莞证券和中信证券因持续督导履职过程中存在违规行为**##@,两家券商及相关负责人被出具警示函措施#%。
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