多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施

发布时间:2024-05-12 19:22:49

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  中新网5月12日电(中新财经记者 谢艺观)近期#%,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚#**。10日#*,又有5家券商被“点名”*%%%@。在强本强基、严监严管的基调下*@,监管呈现三大特点:发布更密、落地更快、处罚更重#@%%#。

  5家券商同日被“点名”

  5月10日%@*%%,多地监管部门针对券商发布7份监管文件@#*%。

  中新财经记者梳理发现%%,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商%%,不仅有多个头部券商%@#*,且从内容看%@@#,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域@*%。

  如%*,在泉为科技首次公开发行股票中#@#%@,东莞证券和中信证券因持续督导履职过程中存在违规行为@%%@%,两家券商及相关负责人被出具警示函措施#@。

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