多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施

发布时间:2024-05-12 19:05:52

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  中新网5月12日电(中新财经记者 谢艺观)近期@*%,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚#%*#*。10日@*%@@,又有5家券商被“点名”#%*%*。在强本强基、严监严管的基调下#@%%,监管呈现三大特点:发布更密、落地更快、处罚更重%@@@#。

  5家券商同日被“点名”

  5月10日@%@@,多地监管部门针对券商发布7份监管文件@%@@。

  中新财经记者梳理发现#@#%#,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商@%%*,不仅有多个头部券商#*%%,且从内容看*#*%%,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域%@@@。

  如#@%@,在泉为科技首次公开发行股票中@@,东莞证券和中信证券因持续督导履职过程中存在违规行为*#**@,两家券商及相关负责人被出具警示函措施#%%*。

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