多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施
2024-05-12 19:54:44 | 来源:GG之家
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本文转自:中新网
云南省曲靖市公安局网络安全保卫支队原支队长杨枝梁被开除党籍和公职
中新网5月12日电(中新财经记者 谢艺观)近期@*,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚**#@。10日%#*,又有5家券商被“点名”*%*。在强本强基、严监严管的基调下*%*@,监管呈现三大特点:发布更密、落地更快、处罚更重@@。
5家券商同日被“点名”
5月10日%%#,多地监管部门针对券商发布7份监管文件*#*。
中新财经记者梳理发现@#*,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商@*@,不仅有多个头部券商#%,且从内容看*@#*#,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域@*。
如*##**,在泉为科技首次公开发行股票中*%,东莞证券和中信证券因持续督导履职过程中存在违规行为%*%,两家券商及相关负责人被出具警示函措施*@。
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