多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施
2024-05-12 19:08:13 | 来源:GG之家
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本文转自:中新网
(经济观察)中塞自贸协定“跑步前进”
中新网5月12日电(中新财经记者 谢艺观)近期*##*#,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚%*%*。10日@**@,又有5家券商被“点名”*@。在强本强基、严监严管的基调下#@#,监管呈现三大特点:发布更密、落地更快、处罚更重@*。
5家券商同日被“点名”
5月10日**,多地监管部门针对券商发布7份监管文件@#%%@。
中新财经记者梳理发现%#%,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商#@@#@,不仅有多个头部券商@#*,且从内容看@#,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域@@%@%。
如%**,在泉为科技首次公开发行股票中%%#,东莞证券和中信证券因持续督导履职过程中存在违规行为%#%,两家券商及相关负责人被出具警示函措施@%#%#。
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