中金公司被责令改正 两员工被出具警示函

　　中新网5月10日电 5月10日*@##*，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书*#%@，其中三份与头部券商中金公司有关%@@。经查%%%，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题#*%，证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施@#@#。另@@，因资产管理业务存在违规提供通道服务的问题%##%，时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被出具警示函%@#@%。(中新财经)