多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施

发布时间:2024-05-12 18:55:00

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  中新网5月12日电(中新财经记者 谢艺观)近期#@@*,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚*%*。10日%#,又有5家券商被“点名”#@。在强本强基、严监严管的基调下@%,监管呈现三大特点:发布更密、落地更快、处罚更重#*%。

  5家券商同日被“点名”

  5月10日*@#@,多地监管部门针对券商发布7份监管文件*%#。

  中新财经记者梳理发现*@@%,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商#%%#*,不仅有多个头部券商@@@#@,且从内容看@@##,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域%#。

  如*@#*,在泉为科技首次公开发行股票中###,东莞证券和中信证券因持续督导履职过程中存在违规行为%@*,两家券商及相关负责人被出具警示函措施@#@*%。

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