多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施
2024-05-12 18:34:56 | 来源:GG之家
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本文转自:中新网
【东西问·中外对话】联合国环境问题专家:中国为应对气候变化付出诸多努力外界应加深了解
中新网5月12日电(中新财经记者 谢艺观)近期@@#,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚%**%。10日#@,又有5家券商被“点名”%%%#。在强本强基、严监严管的基调下##*,监管呈现三大特点:发布更密、落地更快、处罚更重@#*#*。
5家券商同日被“点名”
5月10日%#,多地监管部门针对券商发布7份监管文件@@%#。
中新财经记者梳理发现@*#,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商%@#%@,不仅有多个头部券商#%@@%,且从内容看*%*%,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域**#。
如@%%*,在泉为科技首次公开发行股票中@*@,东莞证券和中信证券因持续督导履职过程中存在违规行为%*%,两家券商及相关负责人被出具警示函措施#**。
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